Regulační úřad FINRA udělil pokutu bance Citigroup ve výši 15 mil. dolarů
Americký úřad pro regulaci finančního odvětví (FINRA) dnes oznámil udělení pokuty pro Citigroup Global Markets ve výši 15 mil. dolarů za selhání v komunikaci mezi analytiky, klienty a zaměstnanci v oblasti sales a tradingu. Rovněž se jeden z analytiků měl nepřímo zúčastnit dvou roadshow prezentující primární nabídky akcií (IPO) investorům.
FINRA konkrétně zmiňuje období od ledna 2005 do února 2014, kdy Citigroup selhala ve splnění povinností ohledně potenciálního šíření neveřejných informací klientům a zaměstnancům v oblasti sales a tradingu. V tomto období Citigroup měla zaznamenat přes 100 vnitřních varovných signálů týkající se komunikace akciových analytiků. Podle FINRA docházelo k velkému zpoždění mezi zaznamenáním varovného signálu a potrestání těchto analytiků.
Jedním z příkladů jsou večeře akciových analytiků s vybranými institucionálními klienty a zaměstnanci v oblasti sales a tradingu. Na těchto večeřích analytici ze Citigroup diskutovali výběr akcií a měli poskytovat informace nebo názory, které nebyly v souladu se zveřejněnou analýzou. Navzdory riziku nekalým praktikám, Citigroup neučinila adekvátní reakci.
Zdroj: Business Wire
Vojtěch Cinert
Fio banka, a.s.
Prohlášení
Související odkazy
- Citigroup za 3Q reportovala výsledky nad očekávání a potvrdila celoroční výhled
- Citi se ve 2Q dařilo na trzích, náklady se dle společnosti vyšplhají k horní hranici ročního výhledu
- Americký trh zahajuje růstově, reportují velké americké banky
- Fed včera zveřejnil výsledky každoročního zátěžového testu velkých amerických bank
- Výnosy z obchodování dluhopisů, měn a komodit banky Citigroup za 1Q naplnily očekávání analytiků
Nejnovější:
- Vývoj měnových párů: USD/CZK 23,39
- Deutsche Bank ve 3Q reportoval výnosy nad očekáváním, náklad na riziko však nepotěšil analytiky
- Frankfurtská burza v úvodu mírně nad nulou
- Pražká burza otevřela na červené nule, zítra reportuje Moneta
- Asijsko-pacifický region spíše mírně rostl, nedařilo se akciím v Japonsku
- Akciový výhled
- Evropské futures oscilují kolem nuly
- Očekávané události: Spotřebitelská důvěra (eurozóna), prodeje existujících domů (USA)
- Širší index index S&P 500 uzavírá úterní seanci mírnou ztrátou -0,05%.
- Německé akcie uzavírají ve ztrátě