Regulační úřad FINRA udělil pokutu bance Citigroup ve výši 15 mil. dolarů
Americký úřad pro regulaci finančního odvětví (FINRA) dnes oznámil udělení pokuty pro Citigroup Global Markets ve výši 15 mil. dolarů za selhání v komunikaci mezi analytiky, klienty a zaměstnanci v oblasti sales a tradingu. Rovněž se jeden z analytiků měl nepřímo zúčastnit dvou roadshow prezentující primární nabídky akcií (IPO) investorům.
FINRA konkrétně zmiňuje období od ledna 2005 do února 2014, kdy Citigroup selhala ve splnění povinností ohledně potenciálního šíření neveřejných informací klientům a zaměstnancům v oblasti sales a tradingu. V tomto období Citigroup měla zaznamenat přes 100 vnitřních varovných signálů týkající se komunikace akciových analytiků. Podle FINRA docházelo k velkému zpoždění mezi zaznamenáním varovného signálu a potrestání těchto analytiků.
Jedním z příkladů jsou večeře akciových analytiků s vybranými institucionálními klienty a zaměstnanci v oblasti sales a tradingu. Na těchto večeřích analytici ze Citigroup diskutovali výběr akcií a měli poskytovat informace nebo názory, které nebyly v souladu se zveřejněnou analýzou. Navzdory riziku nekalým praktikám, Citigroup neučinila adekvátní reakci.
Zdroj: Business Wire
Vojtěch Cinert
Fio banka, a.s.
Prohlášení
Související odkazy
- Výnosy z obchodování dluhopisů, měn a komodit banky Citigroup za 1Q naplnily očekávání analytiků
- Osm slovenských bank zaslalo slovenské vládě apel na snížení daně na banky
- US trhy odepisují úvodní zisky
- Výnosy segmentu obchodování dluhopisů, měn a komodit Citigroup překonaly očekávání
- Smíšený závěr na Wall Street
Nejnovější:
- USA: Osobní příjem v březnu vzrostl o 0,5 % v souladu s očekáváním
- Intel za 1Q překonal odhady na úrovni očištěného zisku na akcii, zklamal ale výhledem
- Vývoj cen komodit: Zemní plyn (-1,91 %), měď (+1,25 %), stříbro +0,74 %
- Vývoj měnových párů: GBP/CZK 29,36
- Dobrá čísla Alphabetu za 1Q odráží výnosy z Google Search, YouTube a cloudových služeb
- Eurozóna: Peněžní zásoba M3 v březnu meziročně vzrostla o 0,9 % při očekávaném 0,6% růstu
- Výnosy Microsoftu za 3Q vzrostly nad očekávání, a to díky poptávce po komerčních cloudových službách
- Vývoj cen komodit: Měď (+1,73 %), stříbro (+1,41 %), zlato (+0,73 %)
- Vývoj měnových párů: EUR/CZK 25,12
- Frankfurt v úvodu roste, akcie Airbus po včerejších výsledcích odepisují